Приказ от 24.04.2019 №51-о
Приказ от 24.04.2019 №51-о
В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21.12.2017 № 618 «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции», Методическими рекомендаций по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденными Распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 № 2258-р, Положением об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) в министерстве тарифной политики Красноярского края, утвержденным приказом министерства тарифной политики Красноярского края от 31.01.2019 № 9-о, Положением о министерстве тарифной политики Красноярского края, утвержденным постановлением Правительства Красноярского края от 03.07.2018 № 380-п, распоряжением Губернатора Красноярского края от 22.10.2018 № 565-рг, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Описание рисков нарушения антимонопольного законодательства (карта комплаенс-рисков), согласно приложению № 1 к настоящему приказу.
2. Утвердить План мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства на 2019-2020 годы, согласно приложению № 2 к настоящему приказу.
3. Контроль за исполнением приказа возложить на ответственного за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса в министерстве тарифной политики Красноярского края – начальника отдела контроля и производственного развития министерства тарифной политики Красноярского края Кочкину Ольгу Станиславовну.
4. Разместить приказ на официальном сайте министерства тарифной политики Красноярского края (mtpkrskstate.ru).
5. Приказ вступает в силу со дня подписания.
Министр тарифной политики
Красноярского края М.Ю. Пономаренко
Приложение № 1
к приказу министерства тарифной политики Красноярского края
от 24.04.2019 № 51-о
Описание рисков нарушения антимонопольного законодательства (карта комплаенс-рисков)
№ |
Выявленные риски |
Описание рисков |
Причины возникновения рисков |
Мероприятия по минимизации и устранению рисков |
Наличие (отсутствие) остаточных рисков |
Вероятность повторного возникновения рисков |
1 |
Нормативные правовые акты по направлениям деятельности Министерства |
Наличие в нормативных правовых актах Министерства положений, не соответствующих антимонопольному законодательству. Уровень риска – незначительный |
Отсутствие анализа нормативных правовых актов Министерства на соответствие требованиям антимонопольного законодательства |
1. Анализ действующих нормативных правовых актов Министерства на соответствие требованиям антимонопольного законодательства. 2. Внесение изменений в действующие нормативные правовые акты Министерства при наличии несоответствия требованиям антимонопольного законодательства. 3. Анализ проектов нормативных правовых актов Министерства на соответствие требованиям антимонопольного законодательства. |
Отсутствуют |
Малозначительная |
2 |
Конфликт интересов
|
Ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) лица, замещающего должность, замещение которой предусматривает обязанность принимать меры
Уровень риска – существенный |
Нарушение процедур и правил прохождения государственной гражданской службы должностным лицом:
- несоблюдение ограничений, связанных с гражданской службой;
- не выполнение требований
|
1. Выявление конфликта интересов
2. Разработка предложений по исключению, предотвращению и урегулированию конфликта интересов. 3. Организация обучения государственных гражданских служащих Министерства требованиям антимонопольного законодательства. 4. Ознакомление гражданина Российской Федерации при поступлении
|
Отсутствуют |
Малозначительная |
3 |
Осуществление процедуры государственных закупок |
Нарушение при проведении процедуры государственных закупок принципа обеспечения конкурентности.
|
При осуществлении процедуры государственных закупок производится дробление закупок
|
1.Участие в закупках на электронных площадках. 2. Согласование закупочных процедур с контролирующим органом. 3. Увеличение закупочных процедур через автоматизированную систему управления закупками Красноярского края. 4.Осуществление внутреннего контроля на всех этапах закупочного цикла. 5. Повышение квалификации сотрудников по работе в контрактной системе. |
Отсутствуют |
Малозначительная |
Приложение № 2
к приказу министерства тарифной политики Красноярского края
от .24.04.2019 № 51-о
План мероприятий по снижению рисков нарушения
антимонопольного законодательства на 2019-2020 годы
№ |
Мероприятие |
Описание действий |
Ответственный |
Срок |
Показатель |
1. |
Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Министерства
|
1. Сбор сведений в структурных подразделениях Министерства о наличии нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года. 2. Составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Министерстве |
Уполномоченное должностное лицо |
До 01.05.2019 до 01.05.2020 |
Перечень нарушений антимонопольного законодательства
|
2. |
Анализ нормативных правовых актов Министерства, затрагивающих вопросы осуществления предпринимательской и инвестиционной деятельности |
1. Разработка и размещение на официальном сайте Министерства исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Министерства (далее - перечень актов)
2. Размещение на официальном сайте Министерства уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов. 3. Осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов. 4. Представление министру протокола с предложениями по рассмотренным нормативным правовым актам. |
Уполномоченное должностное лицо, отделы Министерства |
До 31.12.2019 до 31.12.2020 |
Протокол
|
3. |
Анализ проектов нормативных правовых актов, разрабатываемых министерством |
1. Размещение на официальном сайте Министерства и (или) на «Официальном интернет-портале правовой информации Красноярского края» (www.zakon.krskstate.ru) проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе
2. Осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта. 3. Подготовка справки о выявлении (отсутствии)
|
Уполномоченное должностное лицо, отделы Министерства |
По мере необходимости |
Справка о выявлении (отсутствии) в проекте нормативного правового акта положений, противоречащих антимонопольному законодательству |
4. |
Проведение мониторинга и анализа практики применения Министерством антимонопольного законодательства при реализации функций и полномочий
|
1. Осуществление сбора сведений
2. Подготовка по итогам сбора информации аналитической справки об изменениях
3. Проведение (не реже одного раза в год) рабочих совещаний с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в Министерстве. |
Уполномоченное должностное лицо |
До 31.12.2019 до 31.12.2020 |
Аналитическая справка
|
5. |
Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства |
1. Предоставление начальниками отделов Министерства уполномоченному должностному лицу информации,
2. Оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства. 3. Составление описания рисков нарушения антимонопольного законодательства (карты комплаенс-рисков) на основе проведенной оценки рисков. |
Уполномоченное должностное лицо
|
По пунктам 1, 2 до 01.04.2019 до 01.10.2020 По пункту 3 до 01.05.2019 до 30.11.2020 |
Описание рисков нарушения антимонопольного законодательства (карта комплаенс- рисков) |
6. |
Разработка плана мероприятий («дорожной карты») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства |
1. Анализ карты рисков нарушения антимонопольного законодательства. 2. Составление перечня мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства. |
Уполномоченное должностное лицо
|
До 01.05.2019 до 30.11.2020
|
План мероприятий
|
7. |
Составление ежегодного отчета о результатах осуществления мероприятий антимонопольного комплаенса |
1. Проведение анализа выполненных мероприятий антимонопольного комплаенса по пунктам 2 - 5 настоящего плана. 2. Составление отчета на основании проведенного анализа. |
Уполномоченное должностное лицо |
До 20.01..2020 |
Ежегодный отчет
|
8. |
Проведение оценки эффективности функционирования антимонопольного комплаенса |
1. Установление ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса; 2. Проведение оценки достижения ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса на основании следующих документов: - перечень нарушений антимонопольного законодательства в Министерстве, - протокол с предложениями по рассмотренным нормативным правовым актам, - справка о выявлении (отсутствии) в проекте нормативного правового акта положений, противоречащих антимонопольному законодательству. |
Уполномоченное должностное лицо |
По пункту 1 до 01.11.2019 до 01.11.2020 По пункту 2 до 20.01.2020 |
Справка о достижении ключевых показателей эффективности функционирования
|
9. |
Составление сводного доклада
|
1. Составление проекта доклада об антимонопольном комплаенсе и предоставление его на подпись министру; 2. Утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе коллегиальным органом Министерства; 3. Размещение утвержденного коллегиальным органом доклада об антимонопольном комплаенсе на официальном сайте Министерства; 4. Направление Министерством доклада
|
Уполномоченное должностное лицо |
По пунктам 1, 2 до 01.02.2020 По пункту 3 в течение 10 рабочих дней со дня утверждения По пункту 4 до 01.03.2020
|
Сводный доклад
|
10. |
Инициирование и организация проверок, внутреннего расследования, связанных
|
1. Организация и проведение проверок, внутренних расследований и участие в них; 2. Составление акта по итогам проведенных мероприятий; 3. Информирование Министра о результатах проведенных проверок, внутренних расследований; 4. Принятие мер по результатам проведенных проверок, внутренних расследований; 5. Взаимодействие с антимонопольным органом
|
Уполномоченное должностное лицо |
По мере необходимости |
Акт о проведении проверки, внутреннего расследования, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса |